а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренных абзацами вторым – восьмым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115.

В главе 9 учебного пособия эти виды операций (критерии и пороговые значения сделок с денежными средствами и иным имуществом) будут рассматриваться подробно.

б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Либо о таких же мерах, принятых в отношении организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Закона № 115;

г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Закона № 115;

е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и частью четвертой статьи 8 Закона № 115 операциях с денежными средствами или иным имуществом;

ж) о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Закона № 115.

1.4.1.1.2. Перечень организаций и индивидуальных предпринимателей (субъектов Закона № 115), которые обязаны направлять надзорную информацию в Росфинмониторинг

Напомним, что в статье 5 Закона № 115 приведен перечень лиц, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом (субъекты закона № 115), деятельность которых для Росфинмониторинга являются объектами надзора. Этот перечень уже был приведен нами в предыдущем изложении вопроса об основных понятиях, которые закреплены в Законе № 115.

Правовой статус и обязанности субъектов Закона № 115 подробно рассматриваются в главе 10 и 11 (второй том учебного пособия).

1.4.1.1.3. Сущность и содержание отношений непосредственного надзора между субъектами Закона № 115 и Росфинмониторингом

Два термина – «надзор» и «обязательный контроль» – выражают системные связи между надзором со стороны Росфинмониторинга над субъектами Закона № 115 и обязанностями этих субъектов выявлять подозрительные сделки, подлежащие обязательному контролю, и затем направлять информацию о них в Росфинмониторинг.

Не все операции и сделки с денежными средствами и имуществом подпадают под определение обязательного контроля, а только те, которые обозначены в Законе № 115.

Обязательный контроль – это есть, по сути, общий надзор со стороны Росфинмониторинга над всеми физическими и юридическими лицами в сфере соблюдения норм ПОД/ФТ, который в Законе № 115 определяется как обязательный контроль. И в нём же приводятся его критерии применительно к обязанностям субъектов Закона № 115 направлять информацию напрямую в Росфинмониторинг в отношении сделок и операций, пороговые значения которых установлены в нормах соответствующих статей Закона № 115.