• письмо органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала о возможности создания зарубежного филиала уполномоченного банка в этой стране (письмо должно быть в установленном порядке легализовано, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются РФ и государство местонахождения зарубежного филиала, и представлено с нотариально заверенным переводом на русский язык);
• подтверждение органов Федеральной налоговой службы РФ об отсутствии задолженности уполномоченного банка по обязательствам перед бюджетами всех уровней;
• положение о зарубежном филиале уполномоченного банка, содержащее полное и сокращенное наименования филиала, а также перечень тех банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано филиалу (зарубежный филиал осуществляет предоставленные ему права в соответствии с требованиями законодательства страны его местонахождения);
• анкеты кандидатов на должности руководителей и главного бухгалтера зарубежного филиала с приложением копий диплома или заменяющего его документа, заверенных уполномоченным банком;
• автобиографии кандидатов на должности руководителей и главного бухгалтера зарубежного филиала;
• копию опубликованного в печати годового отчета (включая бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках) уполномоченного банка с указанием наименования печатного органа, номера и даты публикации (п. 2.3).
Территориальное учреждение Банка России рассматривает представленные уполномоченным банком документы, готовит заключение о его финансовом положении, о выполнении им обязательных экономических нормативов и обязательных резервных требований Банка России за последние шесть месяцев деятельности, обязательств перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами и при условии соответствия Положения о зарубежном филиале требованиям федеральных законов, нормативных актов Банка России, уставу и лицензии уполномоченного банка согласовывает Положение о зарубежном филиале и делает на его титульном листе соответствующую запись. Срок рассмотрения территориальным учреждением Банка России документов и подготовки заключения о возможности предоставления разрешения уполномоченному банку на создание зарубежного филиала не должен превышать одного месяца с даты получения от уполномоченного банка всех документов.
При отсутствии замечаний территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования) заключение. Департамент лицензирования вправе запросить у уполномоченного банка или территориального учреждения Банка России дополнительную информацию, необходимую для принятия решения. В этом случае срок рассмотрения документов исчисляется с момента представления дополнительной информации. Общий срок рассмотрения Банком России документов для получения разрешения Банка России на создание зарубежного филиала не должен превышать трех месяцев с даты представления уполномоченным банком всех необходимых документов (п. 2.5–2.7).
Решение о выдаче разрешения на создание зарубежного филиала принимается Комитетом банковского надзора Банка России с установлением срока действия указанного разрешения. При принятии Банком России решения о выдаче уполномоченному банку разрешения на создание зарубежного филиала Департамент лицензирования направляет два экземпляра разрешения в территориальное учреждение Банка России. Департамент лицензирования ведет учет выданных уполномоченным банкам разрешений на создание зарубежных филиалов. Территориальное учреждение Банка России выдает один экземпляр разрешения и два экземпляра согласованного с территориальным учреждением Банка России Положения о зарубежном филиале уполномоченному банку.